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CARIS AG

für Konzeptberatung

Fon +49 40 69 69 70-0

Fax +49 40 69 69 70-900

E-Mail info@caris.de

Niederlassung: Sieker Landstraße 126 • 22143 Hamburg

info(at)caris.de • www.caris.de
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Gesellschaftssitz des Unternehmens: Eutiner Ring 6 * 23611 Bad Schwartau
Vorstand: Dipl.-Kaufm. Frank Wittfoth • Aufsichtsratsvorsitzender: RA Martin Klein
Amtsgericht Lübeck HRB 1028 BS  Finanzamt Lübeck, St.Nr.: 22 296 14267

Statusbezogene Informationspflichten gemäß § 11 Versicherungsvermittlungsverordnung und § 12 Finanzanlagen­vermittlungsverordnung, sowie enthalten die nachfolgenden Angaben die Pflichtangaben nach §59ff Versicherungsvertragsgesetz (VVG) i.V.m. §11 Versicherungsvermittlungsverordnung (VersVermV):



Zuständige Erlaubnisbehörde:
In­dus­trie- und Han­dels­kam­mer zu Lü­beck, Fa­cken­bur­ger Al­lee 2, 23554 Lü­beck
Registernummern der CARIS AG: D-SBRQ-O9R7S-80 und D-F-150-3VXV-89
 
Die CARIS AG ist Versicherungsmakler mit einer Erlaubnis nach § 34d Abs. 1 GewO  und Finanzanlagen­vermittler nach § 34f Abs. 1 Satz 1 GewO.
Die Erlaubnis umfasst die Finanzanlagenvermittlung von:
-Anteilen oder Aktien an inländischen offenen Investmentvermögen, offenen EU- 
 Investmentvermögen oder ausländischen offenen Investmentvermögen, die nach dem
Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen (§34f Abs.1 Satz 1 GewO)
-Anteilen oder Aktien an inländischen geschlossenen Investmentvermögen, geschlossenen
 EU-Investmentvermögen oder ausländischen geschlossenen Investmentvermögen, die nach
dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen (§34f Abs.1 Satz 2 GewO)
 
Vermittlerregister:
Deutscher Industrie- und Handelskammertag e.V. (DIHK), Breite Straße 29, 10178 Berlin, www.vermittlerregister.info, Telefon (0 180) 6 00 58 50 (14 Cent/Min aus dem dt. Festnetz, höchstens 42 Cent/Min aus Mobilfunknetzen)

Die Gesellschaft hält keine unmittelbaren oder mittelbaren Beteiligungen von mehr als 10% der Stimmrechte oder des Kapitals an einem Versicherungs- oder Investmentunternehmen. Ein Versicherungs- oder Investmentunternehmen hält keine mittelbaren oder unmittelbaren Beteiligungen von mehr als 10% der Stimmrechte oder des Kapitals an der Gesellschaft.
 
Informationen über Emittenten und Anbieter, zu deren Finanzanlagen Vermittlungs- oder Beratungsleistungen angeboten werden:
Vermittelt und beraten wird zu Finanzanlagen aus der gesamten Breite des in Deutschland bestehenden Marktes, soweit dies im Rahmen der behördlichen Zulassung als Finanz­anlagen­vermittler/-berater gem. § 34f Abs. 1 S. 1 GewO zulässig ist
Emittenten und Anbieter

Eine Auswahl von Emittenten und Anbietern von Finanzanlagen, von denen der Berater/Vermittler Vermittlungs- oder Beratungsleistungen anbietet, finden Sie unter den Punkten 1 bis 3
1.     Fondsplattformen / Depotstellen

Die Abwicklung wird primär über folgende Investmentplattformen ausgeführt:
DWS Fondsplattform
2.     Investmentgesellschaften

DWS Investment, Fidelity Investmentfonds, Frankfurt Trust, Franklin Templeton,
3.     Fondsinitiatoren für geschlossene Beteiligungen in Form einer Kommanditgesellschaft

Aquila Capital, Project, Steiner&Company, Flexfonds
Eine detailliertere Aufstellung der Gesellschaften können Sie unter folgender Adresse downloaden: www.caris.de/
Schlichtungs- und Beschwerdestellen:
Ombudsstelle für Investmentfonds
Büro der Ombudsstelle des BVI Bundesverband Investment und Asset Management e.V.
Anschrift: Unter den Linden 42, 10117 Berlin
Telefon: 030-6449046-0, Telefax: 030- 6449046 -29
E-Mail: info@ombudsstelle-investmentfonds.de
Internet: www.ombudsstelle-investmentfonds.de

Ombudsstelle Geschlossene Fonds e.V.
Postfach 64 02 22, 10048 Berlin 

Telefon: 030-25761690, Telefax: 030-25761691

Info(at)ombudsstelle-gfonds.de

Versicherungsombudsmann e.V.
Postfach 08 06 32, 10006 Berlin

Telefon: 0800-3696000 (kostenfrei aus deutschen Telefonnetzen), Telefax: 0800-3699000
www.versicherungsombudsmann.de

Ombudsmann für die private Kranken- und Pflegeversicherung
Postfach 06 02 22, 10052 Berlin

Telefon: 01802-550444 (kostenfrei aus deutschen Telefonnetzen), Telefax: 030-20458931
www.pkv-ombudsmann.de

Weitere Adressen über Schlichtungsstellen bei:
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Graurheindorfer Str. 108, 53117 Bonn
Telefon: 0228-4108- 0, Telefax: 0228-4108-1550
E-Mail: poststelle@bafin.de
Internet: www.bafin.de


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